目 录
1.李某某等16人倒卖文物，林某某等4人盗掘古墓葬，张某掩饰、隐瞒犯罪所得案
——强化文物溯源与团伙关系追查，全面深挖漏罪漏犯
2.王某某倒卖文物案
——收购出土文物后拒不交代去向的，可综合其他事实证据认定具有牟利目的
3.李某某、胡某倒卖文物案
——依法严惩通过变造文物骗取拍卖许可后以拍卖“合法”手段倒卖文物的违法犯罪行为
4.周某某等13人盗掘古文化遗址，毛某某滥用职权，徐某某等2人掩饰、隐瞒犯罪所得案
——加强与监委、公安等部门协作配合，依法惩治文物上下游犯罪及相关职务犯罪
5.陈某某等3人盗掘古文化遗址案
——通过公开听证等方式加强普法宣传，依法保护水下古文化遗址
案例一
李某某等16人倒卖文物林某某等4人盗掘古墓葬张某掩饰、隐瞒犯罪所得案
——强化文物溯源与团伙关系追查，全面深挖漏罪漏犯
【要旨】
对案情重大复杂的系列文物犯罪案件，检察机关应当加强与公安机关协作配合，明确侦查方向，拟定证据指引，引导侦查取证，解决证据隐蔽性强、固定难度大等问题，必要时可邀请专家全程参与，解决文物定名、出土区域认定等专业问题。在审查起诉中应当注重循线深挖，依法追捕追诉，实现全链条打击，并通过以案促治形成文物保护合力。
【基本案情】
铜镜是中国古代青铜艺术的瑰宝之一，既是古代人民不可缺少的生活用具，又是精美的工艺品。铜镜一般背面铸有图案和铭文，并陪钮以穿系，正面则磨砺光亮。本案涉及的海兽葡萄镜、昭君出塞镜是古代铜镜的佼佼者。
被告人李某某，男，1986年4月出生，无业。
被告人郭某某，男，1962年6月出生，无业。
被告人张某某，男，1979年7月出生，无业。
被告人林某某，男，1970年8月出生，无业。
被告人张某，男，1980年6月出生，文物修复自由职业者。
其余16名被告人基本情况略。
被告人李某某、郭某某、张某某等11人，自2009年起先后在北京、广州、洛阳等地非法倒卖海兽葡萄镜及其他青铜文物41件，张某在洛阳受托为倒卖文物人员修复一级文物1件。本案涉案文物交易价格近1000万元。
2014年下半年，被告人林某某等4人在广西桂林市平乐县平乐镇一汉代土坑墓中，盗掘出一级文物昭君出塞镜，经被告人郭某某、张某某等5人倒手后，转卖给了在洛阳以开办文物工艺品店为幌子的李某甲（另案处理）。2021年9月，昭君出塞镜被李某甲转卖后，在展出时被公安机关查获。
案发后，侦查机关将上述42件青铜文物追缴，并从部分被告人住处、仓库等处查获其他文物1386件。经鉴定，共有昭君出塞镜、海兽葡萄镜等一级文物8件、二级文物66件、三级文物592件、一般文物762件。
李某某等人涉嫌盗掘古墓葬，倒卖文物，掩饰、隐瞒犯罪所得等系列案件，分别于2022年1月10日、2月28日、8月30日，由洛阳市公安局瀍河分局向检察机关移送审查起诉。2022年1月22日至9月29日，瀍河区人民检察院对李某某等人以涉嫌盗掘古墓葬罪，倒卖文物罪，掩饰、隐瞒犯罪所得罪先后三批提起公诉。12月26日，瀍河区人民法院对三起案件作出一审判决，分别以倒卖文物罪判处被告人李某某、郭某某、张某某等16人有期徒刑五年六个月至十一个月不等，并处罚金人民币三十万元至一万元不等；分别以盗掘古墓葬罪判处林某某等4人有期徒刑十年至六年不等，并处罚金人民币三万元至二万元不等；以掩饰、隐瞒犯罪所得罪判处张某有期徒刑三年，并处罚金人民币三万元。上述判决均已生效。
【履职情况】
（一）聘请专家全程参与，制定证据指引引导侦查。检察机关提前介入侦查后，针对文物案件隐蔽性强、证据收集固定难度大的特点，及时邀请相关文物专家，通过规范文物名称，确保涉案文物在事实、证据认定中的准确性、一致性；通过提供文物级别和朝代的预测意见，有效引导办案人员围绕重点文物开展侦查和审查；通过提供文物出土地点的判断，有效引导侦查机关溯源查证盗掘文物涉案人员。由于在案言词证据多，客观证据少，检察机关制定李某某文物案证据标准指引，引导侦查机关及时调取客观证据，与被告人供述形成较强印证关系，进一步完善证据体系。
（二）聚焦追捕追诉追缴，实现全链条打击。一是围绕文物交易纵向深挖关联犯罪。检察机关紧盯文物流通关键环节，重点审查与文物去向有关的涉案人员信息数据，循线深挖盗掘、倒卖等环节犯罪，并以此制作“文物流向图”，查明昭君出塞镜从被盗掘到4次倒卖的全过程。二是围绕团伙关系横向追捕追诉漏犯。检察机关通过比对在案人员社会关系、走访相关经营场所、提讯犯罪嫌疑人，横向梳理参与各环节的团伙成员，完善“交易网络图”，共追捕11人、追诉7人，由最初的一案3人扩展到三案21人。三是围绕到案人员加大文物追缴。检察机关与公安机关联合成立文物追缴小组，针对每一名到案人员，做到“应搜尽搜”，累计追缴被倒卖的文物41件，并查获其他私藏文物1386件。
（三）强化协同办案，完善鉴定“随警作战”机制。河南省文物行政部门与公安机关、人民检察院、人民法院等单位密切配合，建立信息共享、情报会商、协同办案机制，在涉案文物咨询、评估、鉴定、移交等方面开通绿色通道。针对本案涉案文物鉴定工作特点，文物行政部门成立工作小组，按照“人动物不动”原则，组织专家赴洛阳现场开展实物鉴定工作。同时，委派专家“随警作战”，为公安机关查扣涉案物品提供专业咨询。
（四）文物移交和以案促治同步，能动履职促进社会治理。针对文物保存的特殊性、专业性，检察机关积极联系文物行政部门，将追缴的一千多件文物全部妥善保存于洛阳市博物馆。文物行政部门制定周密稳妥的保管方案，提供专业库房，进行专门记录，指派专人负责文物接收，增加安保人员力量，强化对涉案文物库房的监控，确保惩治文物犯罪和文物保护无缝衔接。针对洛阳市文物工艺品商店众多、交易市场繁荣的特点，检察机关联合文旅、公安、基层组织，开展以案释法等宣传活动，加强文物违法犯罪防患防治，引导经营者合法经营、消费者“理性”消费，促进形成依法买卖、合法收藏的社会氛围，有效维护文物市场秩序。
【典型意义】
（一）多措并举破解证据难题。文物犯罪具有圈子化、专业化、隐蔽性的特点，检察机关在引导侦查取证时，应当注重借助专家“外脑”，通过规范专业证据标准，有效破解圈子化、专业化难题。引导侦查机关以电子数据等客观性证据为核心完善证明体系，有效破解证据隐蔽性难题。
（二）深挖扩线实现全链条打击。检察机关要注重从文物溯源、团伙关系等多个维度深挖漏罪漏犯，查清文物盗掘、盗窃、倒卖、收赃等犯罪链条，摧毁文物犯罪网络；同时围绕涉案文物追缴持续发力，确保涉案文物一个不遗漏、一个不凑数，实现文物犯罪案件“全链条、全要素”打击。
（三）协调联动促进齐抓共治。检察机关在依法办好案件的同时，对于发现的行业监管漏洞，通过制发检察建议的方式能动履职，并通过调研、座谈等方式，就信息共享、协同办案、文物咨询等方面与相关职能部门加强沟通，形成部门联动、打防结合、群防群治的文物安全工作格局。
